+ 7 (8482) 79-77-70, 50-33-33

Политика в области противодействия легализации преступных доходов

Настоящая Политика ООО ИФК «ПИОНЕР» направлена на:

  1. Реализацию государственной политики в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в финансовой сфере;
  2. Минимизацию рисков вовлечения ООО ИФК «ПИОНЕР», служащих, аффилированных лиц, дочерних и зависимых ООО ИФК «ПИОНЕР» в легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, и финансирование терроризма;
  3. Недопущение возникновения у ООО ИФК «ПИОНЕР» правовых и репутационных рисков, а также риска применения к ООО ИФК «ПИОНЕР» санкций со стороны надзорных органов (вплоть до отзыва лицензий);

и предполагает участие всех сотрудников ООО ИФК «ПИОНЕР» в работе по противодействию легализации (отмыванию) преступных доходов, и финансированию терроризма.

 

В этих целях:

В соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (с изменениями и дополнениями) Руководителем ООО ИФК «ПИОНЕР» утверждены и реализуются «Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Правила). Правила разработаны с учетом требований, действующих нормативных правовых документов, рекомендаций надзорных органов и международных стандартов по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и содержат следующие программы:

  • организации работы по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
  • идентификации клиентов, представителей, установления и идентификации выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, а также проверки информации о клиентах и их операциях для подтверждения обоснованности или опровержения подозрений относительно осуществления клиентами легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
  • управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;
  • выявления в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю и операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
  • осуществления мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиентов, а также проведения проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиентов.
  • реализации положений Федерального закона в части приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом;
  • реализации положений Федерального закона, предусматривающих отказ в выполнении распоряжения клиента об осуществлении операции;
  • подготовки и обучения сотрудников по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

 

В ООО ИФК «ПИОНЕР» создано подразделение - отдел финансового мониторинга и назначено специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ.

ООО ИФК «ПИОНЕР» придерживается честной, открытой, прозрачной политики, нацелено поддерживать высокую деловую репутацию и минимизировать риски вовлечения ООО ИФК «ПИОНЕР» и его сотрудников в сомнительные финансовые схемы недобросовестных клиентов.

Оформить заявку

Заполните форму и получите ответ нашего специалиста в течение рабочего дня

Или свяжитесь с нами по телефонам
+ 7 (8482) 79-77-70, 50-33-33

дизайн tmtmtm.ru | программирование office42.ru