+ 7 (8482) 79-77-70, 50-33-33

О совмещении видов деятельности

Уведомление о совмещении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о существовании риска возникновения конфликта интересов:
 

Совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3, 4 и 5 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996г. № 39-ФЗ, и операций с финансовыми инструментами допускается с ограничениями, установленными федеральным законом и иными нормативно-правовыми актами.

ООО ИФК «Пионер», настоящим уведомляет, что соблюдает ограничения, установленные вышеуказанным законом, и совмещает брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами.

При этом совмещение указанных видов деятельности может повлечь за собой риск возникновения конфликта интересов клиентов и ООО ИФК «Пионер».

В соответствии с законодательством Российской Федерации под конфликтом интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг понимается противоречие между имущественными и иными интересами профессионального участника рынка ценных бумаг и (или) его работников, и клиента профессионального участника, в результате которого действия (бездействия) профессионального участника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия для клиента.

Настоящим ООО ИФК «Пионер», как профессиональный участник рынка ценных бумаг, уведомляет Клиентов об общем характере и (или) источниках конфликта интересов до начала совершения сделок, связанных с оказанием услуг на рынке ценных бумаг, в том числе:

  • Клиенты уведомляются о том, что ООО ИФК «Пионер» оказывает услуги, аналогичные описанным в договоре с Клиентом, третьим лицам, а также принимает поручения третьих лиц по иным договорам и осуществляет сделки и иные операции с ценными бумагами в интересах третьих лиц и в собственных интересах в порядке совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Такие сделки и операции для третьих лиц могут осуществляться ООО ИФК «Пионер» на условиях и за вознаграждение отличающихся от условий и вознаграждения по аналогичным услугам, оказываемым Клиенту в рамках заключенного с ним договора. 

  • Клиенты уведомляются о том, что сделки и иные операции с ценными бумагами в интересах третьих лиц и в собственных интересах ООО ИФК «Пионер» могут создать конфликт между имущественными и другими интересами ООО ИФК «Пионер» и Клиента.

  • Клиенты уведомляются о том, что ООО ИФК «Пионер» предпринимает меры по предотвращению возникновения, выявлению и урегулированию конфликта интересов, возникающего при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с внутренними документами ООО ИФК «Пионер».

Основным принципом деятельности ООО ИФК «Пионер» в целях предотвращения конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и уменьшения его негативных последствий является приоритет интересов Клиентов ООО ИФК «Пионер» перед собственными интересами ООО ИФК «Пионер».

 Во всех случаях возникновения конфликта интересов Клиента ООО ИФК «Пионер» будет ставить Клиента в известность о данном факте, и предпринимать все от него зависящее для разрешения такого конфликта в интересах Клиента ООО ИФК «Пионер» в первую очередь.

При выявлении потенциального или реального конфликта интересов ООО ИФК «Пионер» вправе принимать следующие меры:

  1. Отказаться от деятельности в условиях потенциального конфликта или от будущей деятельности, ведущей к конфликту.

  2. Принять конфликт интересов, но предварительно принять меры по защите интересов Клиента ООО ИФК «Пионер».

ООО ИФК «Пионер», гарантирует, что с целью уменьшения рисков Клиентов ООО ИФК «Пионер» будет использовать режимы осуществления операций, направленные на стабильность финансового положения Клиента ООО ИФК «Пионер» посредством установления достаточных для этого норм обеспечения обязательств.

ООО ИФК «Пионер» следует общим принципам, регулирующим профессиональную деятельность, строит отношения с Клиентами на принципах равноправия сторон, добросовестности, правдивости, полного информирования Клиента об операциях, проводимых с его ценными бумагами и денежными средствами, и связанных с ними рисках, действует с позиции добросовестного отношения ко всем Клиентам, не использует некомпетентность или состояние здоровья Клиента в своих интересах, а также не оказывает одним Клиентам предпочтение перед другими при оказании профессиональных услуг на рынке ценных бумаг по признакам их национальности, пола, политических или религиозных убеждений, финансового состояния.

ООО ИФК «Пионер» руководствуется в своей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг законодательством Российской Федерации по ценным бумагам, нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, правилами и стандартами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг НАУФОР, а также не допускает предвзятости, давления со стороны и в отношении третьих лиц, зависимости от них, наносящей ущерб Клиентам ООО ИФК «Пионер».

Оформить заявку

Заполните форму и получите ответ нашего специалиста в течение рабочего дня

Или свяжитесь с нами по телефонам
+ 7 (8482) 79-77-70, 50-33-33

дизайн tmtmtm.ru | программирование office42.ru